1000 câu trắc nghiệm tổng hợp Thị trường chứng khoán có đáp án - Phần 7

Theo quy định tại thông tư 01/Ủy ban chứng khoán, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:

Bản cáo bạch tóm tắt là tài liệu mà tổ chức phát hành

Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là

Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp

Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là

Trong các điều kiện để quản lý doanh nghiệp được phát hành chứng khoán ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất

Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành chứng khoán ra công

chúng thì tỷ lệ chứng khoán phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt

Những chứng khoán nào được phép niêm yết tại Thị trường giao dịch

giấy phép phát hành ra công chúng

Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ

tức hàng năm là 7 USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty

không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ

cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu.

Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch

Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán được phép

Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ

tiêu sau đây

Theo quy định của Việt Nam, công ty chứng khoán là loại hình doanh nghiệp

I. DNNN

II. Công ty liên doanh

III. Công ty TNHH

IV. Công ty CP

V. Công ty hợp danh

Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty chứng khoán là

I. Công ty chuyên doanh

II. Công ty đa năng

III. Công ty đa năng toàn phần

IV. Công ty đa năng một phần

Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau:

I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng

II. Bình ổn thị trường

III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư

Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán

I. Quản lý các chứng khoán lưu lý của khách hàng

II. Ghi nhận quyền sở hữu

III. Cung cấp các thông tin về chứng khoán bị giả mạo, mất cắp

IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán

Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý của Thị trường giao dịch chứng khoán

I. Nộp hồ sơ đăng ký

II. Kiểm tra hồ sơ

III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên

IV. Quyết định chấp nhận

Mở tài khoản lưu ký chứng khoán

I. Tài khoản chứng khoán giao dịch

II. Tài khoản chứng khoán cầm cố

III. Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút

IV. Tài khoản thanh toán bù trừ

Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm

I. Có trình độ năng lực

II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề

III. Có đạo đức tốt

IV. Có niềm tự hào.

Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là

I. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế

II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp

III. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả